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證監會擬允許券商開展資產托管業務
關鍵詞： 資產托管 證監會 業務資格 券商 托管服務 證券公司 業務部門 風險控制
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為推動證券行業創新發展，拓展證券公司托管基礎功能，證監會15日發布《證券公司資產托管業務試行規定(征求意見稿)》，向社會公開征求意見。試行規定擬允許符合最近1個會計年度的年末凈資產不低于10億元，風險控制指標持續符合有關規定等條件的證券公司，開展資產托管業務。
根據試行規定，證券公司開展資產托管業務，應當符合下列條件：具有良好的法人治理結構，完備的合規管理、內部控制和風險管理制度；最近1個會計年度的年末凈資產不低于10億元，風險控制指標持續符合有關規定；設有專門的資產托管部門，并與其他業務部門保持獨立，具有相關業務經驗的證券從業人員不少于5人；具有獨立開展資產托管業務的完備、安全、高效的信息技術系統；最近三年無重大違法違規記錄；中國證監會規定的其他條件。
試行規定明確，證券公司申請資產托管業務資格，應當向中國證監會提交下列材料，同時抄送公司住所地中國證監會派出機構：申請書、業務實施方案、資產托管業務制度、開展資產托管業務的合規性審查報告、中國證監會要求提交的其他材料。
試行規定稱，證券公司開展資產托管業務，可以為客戶提供下列托管服務：保管客戶資產；開立和管理資產托管賬戶；資產持有人名冊登記和權益登記；執行投資指令，辦理清算、交割；監督投資運作；代為收取、派發資產權益；資產估值、凈值復核和會計核算；辦理與資產托管活動相關的信息披露事宜；出具資產托管報告；保管資產托管業務檔案資料；法律、行政法規以及中國證監會規定或者資產托管協議約定的其他事項。