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監管層掀新一輪現場檢查 劍指券商四大融資類業務
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繼證券業資管業務之后，監管層新一輪的現場檢查瞄準四大融資類業務。
近期，監管層陸續向各地券商下發《通知》，稱將組織證監局和證券業協會等單位，對各證券公司去年以來融資融券、約定購回式交易、股票質押式回購及報價回購等業務進行現場檢查。而在各地證監局向券商進行口頭通知時，還提到這些業務同屬融資類業務。
券商高度重視
根據《通知》，監管層要求券商指定協調聯絡人員，準備好有關資料，創造必要的工作條件，協助、配合好本次檢查；協調人員安排，確保檢查期間相關人員在崗；對檢查組及其人員進行監督，并避免影響檢查組的廉潔、公正；及時、如實、完整地提供文件、資料和情況，不得拒絕和隱瞞。
接近監管層的人士向證券時報記者表示，一方面，本次檢查屬于常規檢查，在監管層檢查完資管等業務后便轉向融資類業務，以陸續完成對所有業務的檢查；另一方面，本次檢查采取證監局和證券業協會的協同現場檢查的方式，體現出監管層的重視以及踐行輕審批、重監管思路決心。
“配合好監管層的檢查是目前的頭等大事?！鄙钲谀橙萄苌凡块T負責人稱，既要準備材料，又要協調好工作人員的工作，還要對指定配合監管部門檢查的人員進行培訓，甚至要向剛剛接受完現場檢查的資管部門的人員取經。
各大券商如此重視此次例行檢查也不無道理。在上半年監管層對資管業務的現場檢查中，發現了產品投向超范圍等諸多違規案例?！袄袡z查也可以查出問題?！鄙鲜鋈倘耸糠Q，比如客戶適當性管理違規、質押品再質押等。
不過，也有不少券商人士表示，融資融券、約定購回式交易、股票質押式回購及報價回購不僅業務本身較為簡單，且在業務開展初期就指定了嚴格、詳細的業務指引，違規的可能性較低。
個別券商資管業務違規的一個原因是，資管業務并不像融資類業務一樣具有詳細、可操作的指引，有些券商資管照搬信托業務模式造成違規。