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分析指肖鋼監管風暴升級 證監會正處最嚴執法期
關鍵詞： 信息定價 證監會主席 監管秩序 信息披露違規 中國經濟周刊 意見 萬福生 IPO企業 上市公司信息披露 光大證券
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頂格處罰財務造假企業
繼證監會對萬福生科案、天能科技案涉案主體及相關責任人員作出行政處罰決定后，10月15日證監會對新大地案作出行政處罰決定。
“有數名當事人被頂格處罰，對市場參與者形成了強有力的執法威懾?！弊C監會新聞發言人說?！吨袊洕芸酚浾吡私獾?，上述三個案件均屬于財務造假、欺詐發行類案件，屬于證監會近期重點打擊的案件。
其中萬福生科已經通過發審委審核并上市發行；新大地通過發審委審核，但在上市發行前夕受到媒體質疑，隨后向證監會提出終止IPO申請；天能科技尚未經過發審委審核，但在招股書預披露后，受到媒體質疑，隨后撤回發行上市申請。
證監會新聞發言人介紹說，萬福生科以欺騙手段騙取發行核準，在發行上市后違反信息披露義務，數額巨大，其部分違法行為涉嫌構成欺詐發行股票罪和違規披露、不披露重要信息罪，已被依法移送司法機關處理。
萬福生科的保薦機構平安證券暫停保薦業務3個月，并處以罰款和沒收業務收入，平安證券相關負責人及項目保薦代表被撤銷證券從業資格。
此外，記者獲悉，另外兩家企業天能科技和新大地雖然未完成上市的最后一腳，但仍受到嚴厲處罰。其中中介機構不乏有人受到終身市場禁入的頂格處罰。
證監會發言人表示，天能科技、新大地兩家公司雖未取得發行核準，但其IPO申報材料有虛假記載或重大遺漏，嚴重擾亂了我國證券市場的監管秩序；相關中介機構在開展保薦業務或證券服務業務過程中未勤勉盡責。欺詐發行行為觸動市場根基，涉眾面廣，嚴重踐踏市場公信，危害極大。
面對證監會開出的罰單，有市場人士感嘆，證監會處于“最嚴執法期”，監管風暴正勁。但重監管，卻正是證監會將工作重心向事后監管轉移，履行“兩維護、一促進”，即維護市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權益，促進資本市場健康發展的監管思路的體現。