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光大證券烏龍事件被罰5.23億 徐浩明等4人終身禁入
關鍵詞： 光大證券 徐浩明 內幕信息 內幕交易行為 終身禁 交易系統 證券市場 證券法 股指期貨 違法所得
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（左上：徐浩明?右上：楊赤忠?左下：沈詩光?右下：楊劍波）圖片來源：中國證券業協會
中國網11月14日訊 光大證券今日晚間公告稱，2013年11月14日公司收到證監會《行政處罰決定書》，對光大證券因“8.16事件”涉嫌利用內幕信息進行交易作出處罰決定。根據處罰內容，光大證券共計被罰款5.23億元，相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波等每人合計罰款60萬元，同時該四人為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。
公告顯示，證監會決定，沒收光大證券ETF內幕交易違法所得13,070,806.63萬元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內幕交易違法所得74,143,471元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計523,285,668.48億元。
對光大證券ETF內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款；對光大證券股指期貨內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款。上述兩項罰款每人合計60萬元。
另外，針對內幕交易行為相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。
對時任光大證券董事會秘書梅鍵的信息誤導行為，責令改正，并處以20萬元罰款。